又有機構被監管談話。
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遼寧證監局網站日前發布對中天證券采取監管談話措施的決定，中天證券研究發展中心總經理宋某和分析師王某被出具警示函。
圖片來源：遼寧證監局網站
據悉，中天證券發布證券研究報告業務存在未制定建立相關制度、質控審核意見未留痕、研報個別數據來源未核實等多方問題，其公司負責人需前往遼寧證監局接受監管談話。
各地證監局開給各家券商研究業務的罰單數量持續增加。被罰的既有大型券商，也有中小券商研究所，且多名研究所負責人、分析師被一同開出罰單。
中天證券負責人被談話
經遼寧證監局調查，公司發布證券研究報告業務存在以下問題。
一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。
二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。
三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。
遼寧證監局對中天證券采取監管談話的監管措施，要求其公司負責人攜帶有效身份證件前往遼寧證監局接受監管談話。
有關負責人被出具警示函
在中天證券接受監管談話的同時，公司研究發展中心總經理宋某和涉及研報問題的分析師王某，則被一同出具警示函。
遼寧證監局指出，宋某作為中天證券研究發展中心總經理，對研究報告業務中存在的問題負有直接管理責任。
王某是因其署名發布的報告《流感疫苗行業淺析》中，存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。
公開信息顯示，中天證券是經遼寧省政府批準，于2004年7月經重組設立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經營機構，總部設在沈陽，注冊資本22.25億元。中天證券第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為40.16%。
研報罰單密集出爐
近期，監管部門針對券商研究業務密集開出罰單，被罰的證券公司以中小券商居多，其中研究報告標題夸大、研究分析結論的依據不夠充分、研報業務管理制度等多方面問題受到監管部門重點關注。
研報制作審慎性不足，如數據來源不明確、觀點論證不充分等問題亦需券商進一步重視。安徽證監局5月18日對陳曉采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。安徽證監局發現其署名發布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形。
部分券商研報業務管理制度仍待完善。5月25日首創證券（601136）被采取出具警示函措施。北京證監局指出，其研究報告業務管理制度不健全，對第三方刊載或轉發公司研究報告管理不到位，存在被媒體長期未經授權轉載研究報告而未及時維權的情況。
今年5月，監管部門向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》顯示，2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
針對相關問題，通報重申了四項監管要求：一是加強研報信息來源和留痕管理；二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制；三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內部問責制度。
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